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2019年自考金融市场学串讲笔记（十四）
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2019年4月的考试很快就要开始了，要抓紧复习啊，贵州自考网为大家整理了2019年自考金融市场学串讲笔记（十四）如下：
(1)加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。
(4)加强证券市场监管是提高证券市场效率的需要。
29、证券市场监管的对象
(1)对证券市场主体的监管
(2)对证券市场客体的监管
(3)对证券中介机构的监管
30、证券市场监管的原则
(1)依法管理原则
(2)保护投资者利益原则
(3)公开原则
(4)公正与公平原则
(5)国家监督与自律相结合的原则
31、证券市场监管的主要内容
(1)对证券发行市场的监管
(2)对证券交易市场的监管
(3)对证券经营机构的监管
(4)对证券从业人员的监管
(5)对证券交易所的监管
(6)对证券投资者的监管
(7)对证券欺诈行为的监管
32、我国股票发行的上市条件
(1)股票已经国务院证券管理部门批准向社会公开发行
(2)发行后的股本总额不少于人民币5000万元
(3)开业时间在3年以上,最近3年连续盈利。
(4)持有股票面值人民币1000元以上的股东人数不少于1000人,个人持有股票面值不少于人民币1000元。
(5)向社会公开发行的股份占公司股份总额的25%以上,公司总股本超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%以上。
(6)公司职工股不超过社会公众股的10%
(7)公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
(8)发行前一年末,净资产在总资产中所占比例不低于30%,无形资产在净资产中比例不低于20%。33、上市公司信息持续披露制度的主要内容
(1)信息披露的虚假或重大遗漏的法律责任
(2)年度报告书
(3)中期报告书制度
(4)季度报告书制度
(5)临时报告书制度
(6)证券交易所公开政策的披露
34、对个人投资者的监管内容
(1)个人投资者资格
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