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2019年自考金融市场学串讲笔记（十三）
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2019年4月的考试很快就要开始了，要抓紧复习啊，贵州自考网为大家整理了2019年自考金融市场学串讲笔记（十三）如下：
(4)促进金融创新
20、封闭式基金与开放式基金的区别
(1)变现能力,风险程度及获利程度:开放式基金变相能力强,风险小,获利能力较弱,封闭式基金变相能力不足,风险大,获利能力较强。
(2)交易方式:封闭式基金在交易所挂牌上市交易,开放式基金一般不上市,通过确认申购赎回申请是否有效进行基金的交易。
(3)交易价格的决定方式:封闭式基金价格随行就市,直接受到基金供求关系,其他基金价格及股市,债市行情的共同影响,一般总是偏离该基金的资产净值,开放式基金价格以每日该基金资产净值加上申购赎回费用计算,不受基金市场及相关市场供求关系变化的影响。
21、基金投资策略主要体现在哪些方面
(1)保持何种证券组合
(2)证券分散化程度
(3)基金充分投资程度
(4)基金的投资目标取向
(5)基金派息情况
22、资本利得和资本增值的区别
(1)资本利得是由基金管理人通过“低买高卖”而获取差价得到的,能获得多少资本利得取决于基金管理人的投资决策是否得当。
(2)资本增值是相对于投资者而言的,投资者能获得多少资本增值,取决于两方面的因素:一是其所投资的基金的经营状况,二是投资者买入或卖出基金的时机是否得当。
23、证券投资的基本原理
(1)风险收益均衡原理
(2)交易的两面性原理
(3)搭便车原理
(4)信息传递原理
24、金融市场管理的含义
(1)国家或政府对金融市场上各类参与机构和交易活动所进行的管理。
(2)金融市场上各类机构及行业组织进行的自律性管理。
25、金融市场监管的必要性
(1)金融是现代经济的核心,金融体系是全社会货币运行及信用活动的中心,其对经济运行和发展起着至关重要的作用,具有特殊的公共性和全局性。
(2)金融业是存在诸多风险的特殊行业,关系到千家万户和国民经济的方方面面。
(3)良好的金融秩序是保证金融安全的重要前提,公平竞争是保持金融秩序和金融效率的重要条件。26、商业票据监管的一般原则
(1)承兑,贴现,转贴现,再贴现的商业汇票应以真实,合法的商品交易为基础。
(2)上述票据活动,应遵循平等,自愿,公平和诚实信用原则,再贴现业务应有利于实现货币政策目标。
(3)承兑,贴现,转贴现的期限不超过6个月,再贴现不超过4个月。
(4)贴现利率,再贴现利率由中国人民银行制定,发布和调整,转贴现利率由交易者自主商定。
27、我国规定禁止哪些回购行为
(1)禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途。
(2)禁止任何金融机构以租赁,借券等方式从事债券回购业务。
(3)禁止将回购资金用于固定资产投资,期货市场投资和股本投资。
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