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2019年自考金融市场学串讲笔记（二）

2019-03-30 14:19:42 来源：贵州自考网点击：

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2019年4月的考试很快就要开始了，要抓紧复习啊，贵州自考网为大家整理了2019年自考金融市场学串讲笔记（二）如下：

28、可转让大额定期存款单:由商业银行发行的,可以在市场上转让的存款证明。

29、回购协议:证券持有人在出售证券时与买方约定,双方在将来的某一日期由卖方以约定的价格,从买方手中购回相等数量的同品种证券。

30、增资:已成立的股份公司发行新股票,称为增资。

31、信用交易:又称垫头交易或保证金交易,是客户向经纪人支付一定现款或股票作为保证金,差额部分由经纪人垫付的交易方式。

32、期权交易:又称选择权交易,是交易双方按约定的价格,在约定的时间内就是否购买或出售某种股票达成契约。

33、股票指数期货交易:以股票价格指数为对象的期货交易,其目的在于减少股票投资的风险,增加股票投资的吸引力。

34、股票指数期权交易:买卖以股票价格指数为基础的期权合约。

35、证券交易所:按照一定方式和规则组织起来的集中进行证券交易的场所,又称场内交易市场。

36、会员制:会员制组织形式的证券交易所是由经营证券业务的中介机构自愿组成的,不以赢利为目的的法人团体。

37、公司制:公司制组织形式的证券交易所是按公司法组织的,交易所收取发行者的“上市费”,并抽取证券成交的“手续费”和其他服务性费用。

38、佣金经纪人:接受客户委托,在交易所中代替客户买卖并按固定比例收取佣金的经纪人。

39、两元经纪人:又称专家经纪人,是专门接受佣金经纪人再委托,并代为买卖,收取一定的佣金。

40、特种经纪人:又称专业经纪人,是在交易所内具有特殊身份,又固定从事特种证券交易的经纪人。

41、证券自营商:又称交易厅交易商,他们只办理自营业务,不办理委托业务。

42、零股交易商:专门从事不足一个成交单位的股票交易的证券商。

二、简答论述

1、直接融资和间接融资的优缺点?

直接融资优点

(1)资金供求双方联系紧密,有利于资金快速合理配置和使用效益的提高。

(2)筹资的成本较低而投资收益较大。

直接融资的缺点

(1)直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多。

(2)直接融资使用的金融工具其流通性较间接融资的要弱,兑现能力较低。

(3)直接融资的风险较大。

间接融资的优点

(1)灵活方便。

(2)安全性高。

(3)提高了金融的规模经济。

间接融资的缺点

(1)资金供求双方的直接联系被割断了,会在一定程度上降低投资者对企业生产的关注与筹资者对使用资金的压力和约束力。

(2)中介机构提供服务收取一定费用增加了筹资的成本。

2、金融市场四大要素的相互关系

金融市场参与者,金融市场交易对象,金融市场中介,金融市场价格是构成金融市场的四大要素。它们之间是紧密联系,相互促进,相互影响的。其中,金融市场参与者与金融市场交易对象是最基本的要素,只

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